Sepblac
Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
Catálogos de indicadores de riesgo
- Sector de entidades de créditoCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por las entidades de crédito en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Sector de entidades aseguradoras y corredores de segurosCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por las entidades y profesionales del sector asegurador en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Sector de entidades de pago, cambio de moneda o actividades de giro o transferenciaCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por las entidades de pago, cambio de moneda o actividades de giro o transferencia en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Sectores profesionales: notarios, registradores, abogados, auditores y otros profesionalesCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por los profesionales incluidos como sujetos obligados en la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Empresas de servicios de inversiónCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por las empresas de servicios de inversión y gestoras de inversión colectiva en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Sector de promoción inmobiliaria, agencia, comisión o intermediación en la compraventa de inmueblesCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por los promotores inmobiliarios y quienes ejerzan profesionalmente las actividades de agencia, comisión e intermediación en la compraventa de bienes inmuebles en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Sectores de joyería, piedras y metales preciosos, arte y antigüedadesCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por las personas físicas o jurídicas que comercien profesionalmente con joyas, piedras o metales preciosos, así como con objetos de arte o antigüedades en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Sector de casinos de juegoCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por los casinos de juego y casinos on-line en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley.
- Sector de servicios de criptoactivosCatálogo de operaciones con conductas o pautas que deben ser consideradas por los proveedores de servicios de criptoactivos en la elaboración de su propia relación de operaciones de riesgo exigida por la ley
- Tipologías delictivasTipologías más comúnmente utilizadas para el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, clasificadas atendiendo al principal delito subyacente al que suelen conectarse
Guías y otros documentos
Se adjuntan vínculos a algunos documentos emitidos por el Tesoro Público que se pueden encontrar en su página web (https://www.tesoro.es/publicaciones), junto con otros también de interés.
- Análisis sectorial de riesgos de financiación del terrorismo a través de organizaciones sin fines de lucro. Documento que profundiza en el análisis sectorial de riesgos de las Organizaciones Sin Fines de Lucro (OSFL) y que persigue identificar y entender las amenazas, vulnerabilidades y riesgos de financiación del terrorismo en el ámbito de las OSFL en España
- Adenda al Análisis Nacional de Riesgos (ANR) en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (2024) Actualización de las amenazas y vulnerabilidades con que nos encontramos a nivel nacional, así como los sectores que se enfrentan a riesgos emergentes desde la publicación del anterior informe en 2020.
- Análisis Nacional de Riesgos (ANR) en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (2020) Versión pública del informe de 2020 relativo a las amenazas y vulnerabilidades con que nos encontramos a nivel nacional, así como los sectores que se enfrentan a riesgos emergentes.
- Guía orientativa sobre relaciones de corresponsalía bancariaGuía dirigida a entidades de crédito, entidades de pago y otras entidades financieras que prestan servicios similares a la corresponsalía bancaria en relación con valores, incluidas la custodia y operaciones de transferencia de estos activos, sobre el alcance de sus obligaciones en sus relaciones de corresponsalía transfronteriza.
- Guía orientativa sobre riesgo geográficoGuía dirigida a los sujetos obligados para orientarles en el cumplimiento de la obligación de determinar los países y jurisdicciones de riesgo a tener en cuenta en la elaboración de sus medidas de control interno y análisis de riesgos.
- Orientaciones para pequeñas empresas y comercios del sector de joyería, piedras y metales preciososDocumento con orientaciones dirigidas a las entidades del sector de la joyería que cuenten con menos de 10 empleados y cuyo volumen de negocios anual o balance general anual sea inferior a dos millones de euros, y que no estén integradas dentro de un grupo empresarial que supere, en su conjunto, estas cifras.
- Mejores prácticas para el sector de organizaciones sin fines de lucroDocumento con buenas prácticas orientadas a proteger la integridad y reputación de las organizaciones sin fines de lucro en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.